2019年關于開展三重一大決策制度貫徹落實情況效能監察實施方案

關于開展“三重一大”決策制度貫徹落實情況效能監察實施方案

　　作者：樊光中

　　圍繞“三重一大”決策制度貫徹落實情況進行效能監察，具體監察實施方案如下：

　　一、監察對象

　　圍繞“三重一大”決策制度貫徹落實情況相關的“三重一大”決策流程。

　　二、效能監察目的

　　通過對公司“三重一大”決策流程全過程效能監察，實現三個方面的管理目的：

　　1、健全、完善與改進公司“三重一大”決策流程制度，推進決策流程化、標準化;

　　2、促進公司“三重一大”決策嚴格遵循集體決策原則,形成群眾參與、專家咨詢和集體決策相結合的決策機制;

　　3、提高科學決策水平，實現公司各項改革發展指標。

　　三、效能監察總體思路

　　在公司效能監察領導小組領導下，由效能監察工作小組具體實施，上下密切配合，按效能監察工作流程、效能監察“四性檢查與評價模型”方法，對公司“三重一大”決策流程進行全面效能監察，提高科學決策水平，實現公司各項改革發展指標，充分發揮效能監察對管理的再管理、再監督作用。

　　四、計劃實施時間

　　立項時間：3月25日，終結時間：9月30日，監察建議整改落實時間：9月30日??10月30日，

　　五、決策樣本抽樣覆蓋時間范圍

　　2013年1月1日??8月30日。

　　六、監察依據

　　1、《關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》(中辦發[2010]第17號)。

　　2、公司“三重一大”決策制度貫徹實施辦法、決策流程。

　　2、公司2013年、生產經營與管理改革責任書。

　　3、公司效能監察體系文件。

　　4、國家法律、法規、廉潔從業各項規定要求等。

　　七、效能監察范圍與內容

　　1.監察公司“三重一大”決策制度建設的充分性，即根據中央”三重一大”決策制度，看制度措施、辦法是否健全。

　　2.監察公司“三重一大”決策活動管理過程的符合性，即抽取決策活動記錄樣本，看決策活動過程是否嚴格執行“三重一大”決策制度規定。檢查內容是：抽取一定數量的公司“三重一大”決策活動管理過程樣本，檢查實際執行過程是否符合企業公司“三重一大”決策活動管理過程現有制度各項要求，分析判斷“三重一大”決策活動過程按照制度要求執行的符合程度。

　　3.監察“三重一大”決策結果有效性，即根據公司年度生產經營與管理改革目標，看公司是否實現目標。

　　4.監察“三重一大”決策管理流程制度設計的適宜性，即看“三重一大”決策管理流程制度設計是否符合中央”三重一大”決策制度總體要求，是否責任、標準明確等。檢查內容是：企業現有“三重一大”決策制度規定的流程七個方面，包括(1)業務流程的管理目標;(2)業務執行過程的工作步驟;(3)每個步驟的責任部門與責任崗位;(4)每個步驟的工作任務;(5)每個步驟的工作記錄;(6)每個步驟的工作標準(工作時效標準、工作內容完成后應達到的質量標準、驗收標準);(7)每個步驟的工作方法(工作依據、組織方式、業務方法技巧)等是否符合中央”三重一大”決策制度總體要求，是否合理適宜，合理適宜的要求包括：內控、清楚、簡潔、直觀、可操作、管用。

　　充分性、符合性、有效性和適宜性效能監察內容清單具體詳見《“三重一大”決策效能監察點清單》

　　八、監察人員要求及原則

　　1、效能監察領導小組成員由公司黨政主要負責人、效能監察工作分管領導、專業業務部門和監察部門負責人組成。

　　2、效能監察工作小組成員由監察對象??“三重一大”決策業務涉及部門主管和監察部門人員共同組成。

　　3、監察對象??“三重一大”決策層人員回避直接檢查。

　　4、堅持實事求是、證據支撐原則。

　　5、效能監察工作小組人員在進行工作前，必須經過效能監察“四性檢查(測試)與評價模型”方法專門培訓。

　　九、組織機構

　　1、各單位明確本單位的效能監察領導小組，設置組長、副組長和組員;

　　2、各單位成立專門的效能監察工作小組，設置組長、副組長和組員;

　　十、小組分工

　　1、效能監察領導小組：負責效能監察領導工作、定期聽取效能監察進展情況，并核準監察建議、決定與報告。

　　2、效能監察工作小組：編寫和執行效能監察方案，編寫建議、決定與監察報告。

　　十一、抽樣與方法

　　以2013年和8月30日前的“三重一大”決策事件作為效能監察樣本抽取來源，采用統計抽樣方法獲得決策樣本，檢查測試方法主要采用詢問法與審閱法，按照效能監察“四性檢查與評價”方法進行。

　　十二、附件

　　1、《公司“三重一大”決策制度落實情況效能監察內容清單》

　　2、效能監察文件依據采集清單表(各單位自行填寫)

　　3、效能監察實施節點控制計劃(各單位自行填寫)

　　4、效能監察“四性檢查與評價”日程安排計劃(各單位自行填寫)