證券公司章程指引(五)

四十三條 公司實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的經(jīng)理負(fù)責(zé)制。

（注釋：公司可根據(jù)自身情況加以描述。公司如設(shè)立行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的管理委員會、執(zhí)行委員會或者類似機(jī)構(gòu)的，公司章程應(yīng)明確規(guī)定其組織、職責(zé)和議事規(guī)則。）

四十四條 公司設(shè)經(jīng)理一名，由董事會聘任或解聘。董事可受聘兼任經(jīng)理、副經(jīng)理或者其他高級管理人員，但兼任經(jīng)理、副經(jīng)理或者其他高級管理人員職務(wù)的董事不得超過公司董事總數(shù)的/。

四十五條 公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)取得證券公司高級管理人員的任職資格。

四十六條 公司經(jīng)理的任職條件、任免程序、任期、權(quán)利義務(wù)。

（注釋：公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定及自身情況加以規(guī)定。）

四十七條 經(jīng)理按照法律法規(guī)、本章程和董事會的授權(quán)履行職責(zé)，在本章程和董事會的授權(quán)范圍內(nèi)代表公司對外開展各項活動，對公司經(jīng)營活動的合規(guī)性和客戶資產(chǎn)的安全性承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

四十八條 經(jīng)理在公司的日常經(jīng)營管理工作中，應(yīng)建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，確保各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。經(jīng)理應(yīng)自覺維護(hù)控制系統(tǒng)的有效運(yùn)作，及時處理或糾正內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題。對內(nèi)部控制不力、不及時處理或糾正內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題的，公司經(jīng)理應(yīng)承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

四十九條 　公司制訂經(jīng)理工作細(xì)則，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后實施。　

五十條 公司按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全公司的合規(guī)制度，對公司經(jīng)營管理行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定和自身情況，制定合規(guī)制度、明確合規(guī)人員職責(zé)。

五十一條 公司按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全公司的風(fēng)險控制制度，防范和控制公司業(yè)務(wù)經(jīng)營與內(nèi)部管理風(fēng)險。

公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定和自身情況，制定風(fēng)險控制制度、明確風(fēng)險控制人員職責(zé)。

五十二條 公司實行內(nèi)部稽核制度，配備專職稽核人員，對公司財務(wù)收支和經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行內(nèi)部審計監(jiān)督。

公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定和自身情況，制定內(nèi)部稽核制度、明確相關(guān)稽核人員職責(zé)。

五十三條 公司合規(guī)、風(fēng)險控制、稽核負(fù)責(zé)人不得在業(yè)務(wù)部門兼任其他職務(wù)。，