證券公司章程指引(二)

十二條 股東依法轉(zhuǎn)讓其股權(quán)（份）后，由公司將受讓人的名稱、住所以及受讓的股權(quán)（份）數(shù)額記載于股東名冊。

股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)（份），根據(jù)法律法規(guī)及政府有關(guān)部門的規(guī)定需要報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，經(jīng)批準(zhǔn)后方可記載于股東名冊。

（注釋：股份有限公司可以根據(jù)自身情況就股份的增減進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)定。）

十三條 公司股東及其實(shí)際控制人具備法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件。

股東轉(zhuǎn)讓其持有的公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受讓方及其實(shí)際控制人符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件。

十四條 公司股東享有以下權(quán)利：［］

十五條 公司建立與股東溝通的有效渠道，確保股東享有法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和本章程規(guī)定的知情權(quán)。

公司有下列情形的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知全體股東：

（一）公司及高級管理人員涉嫌重大違法違規(guī)行為；

（二）公司財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化，不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

（三）公司發(fā)生重大虧損；

（四）擬更換董事長、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理的；

（五）發(fā)生突發(fā)事件，對公司和客戶利益產(chǎn)生重大不利影響的；

（六）其他可能影響公司持續(xù)經(jīng)營的事項(xiàng)。

十六條 股東在出現(xiàn)下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)書面通知公司：

（一）所持公司股權(quán)被采取財(cái)產(chǎn)保全措施或被強(qiáng)制執(zhí)行；

（二）以其所持有的公司股權(quán)出質(zhì)；

（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的公司股權(quán)；

（四）委托他人行使公司的股東權(quán)利或與他人就行使公司的股東權(quán)利達(dá)成協(xié)議；

（五）變更名稱、住所或聯(lián)系方式；

（六）控股股東或?qū)嶋H控制人變更；

（七）合并、分立；

（八）解散、破產(chǎn)、關(guān)閉；

（九）其他可能導(dǎo)致所持公司股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移或者不能正常行使股東權(quán)利的情形。

十七條 公司股東的其他義務(wù)：［］

十八條 股東（大）會(huì)由全體股東組成，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使職權(quán)。

（注釋：除《公司法》規(guī)定的職權(quán)之外，公司章程可規(guī)定股東（大）會(huì)的其他職權(quán)。）

十九條 股東（大）會(huì)會(huì)議的召集、召開、議事方式和表決程序，除《公司法》規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)由股東（大）會(huì)議事規(guī)則規(guī)定。股東（大）會(huì)議事規(guī)則由股東（大）會(huì)批準(zhǔn)，列入公司章程或作為章程的附件。

（注釋：股東（大）會(huì)議事規(guī)則包括股東（大）會(huì)的召開、召集、提案的審議、投票、計(jì)票、表決結(jié)果的宣布、會(huì)議決議的形成、會(huì)議記錄及其簽署保存等內(nèi)容。）

二十條 股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)。，