萬國研究所合規(guī)人員的筆試題和面試題答案目(二)

　　7、證券發(fā)行人資產(chǎn)遭受到重大損失;

　　8、證券發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化;

　　9、可能對(duì)證券市場價(jià)格有顯著影響的國家政策變化;

　　10、證券發(fā)行的董事長、1/3以上的董事或者總經(jīng)理發(fā)生變化;

　　11、持有證券發(fā)行人5%以上的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2%以上的事實(shí);

　　12、證券發(fā)行人的分紅派息，拉資擴(kuò)股計(jì)劃;

　　13、涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng);

　　14、證券發(fā)行人進(jìn)入破產(chǎn)、清算狀態(tài);

　　15、證券發(fā)行人章程、注冊資本和注冊地址的變更;

　　16、證券發(fā)行人無支付能力而發(fā)生相當(dāng)于被退票人流動(dòng)資金的5%以上的大額銀行退票;

　　17、證券發(fā)行人更換為其審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所;

　　18、證券發(fā)行人債務(wù)擔(dān)保的重大變更;

　　19、股票的二次發(fā)行;

　　20、證券發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押，出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。

　　21、證券發(fā)行人董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的行為可能依法負(fù)有重大損害賠償責(zé)任;

　　22、證券發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)的決定被依法撤銷;

　　23、證券監(jiān)管部門作出禁止證券發(fā)行人有控股權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其股份的決定;

　　24、證券發(fā)行人的收購或者兼并;

　　25、證券發(fā)行人的合并或者分立先等。